प्रतिभूतियों की डिलीवरी में विफलता/कमी की स्थिति में, एक्सचेंज कीमतों के लिए ZCYC मूल्यांकन पर ऐसी कमी को बंद कर देगा और 5% जुर्माना कारक जो उस सदस्य के खाते में डेबिट किया जाएगा जो प्रतिभूतियों को वितरित करने में विफल रहा है उसकी बिक्री दायित्व के खिलाफ। विक्रेता द्वारा प्रतिभूतियों की गैर-डिलीवरी की स्थिति में खरीदार मुआवजे/प्रतिफल प्राप्त करने के लिए पात्र होगा जिसकी गणना व्यापार तिथि से उच्चतम व्यापार मूल्य के उच्चतम या समापन मूल्य की तारीख तक की जाएगी। क्लोज-आउट तिथि पर सामान्य बाजार में सुरक्षा प्लस क्लोज-आउट तिथि के लिए रातोंरात FIMMDA-NSE MIBOR की दर से गणना की गई ब्याज। ऊपर चर्चा के आधार पर विक्रेता को डेबिट की गई राशि और खरीदार को देय राशि के बीच का अंतर एक्सचेंज के निवेशक संरक्षण कोष में जमा किया जाएगा।
एक्सचेंज ने सरकारी प्रतिभूतियों में खुदरा व्यापार के लिए एक अलग व्यापार गारंटी कोष (निपटान गारंटी कोष) भी स्थापित किया है। जैसा कि सेबी ने अपने परिपत्र के माध्यम से अनिवार्य किया था।
